PSR REGIONE ED AGEA

PSR REGIONE ED AGEA (DGR 19/04/2017) (psr 81)

Soggetti interessati:

Regione Marche, Agea, imprenditori agricoli

Iter procedurale

Giunta Regionale, con delibera 384 del 19/04/17, ha approvato schema di intesa con AGEA per la gestione delle domande di pagamento nell’’ambito del PSR 2014/20, comprendente:

Art. 2 Spetta a Regione (quale Autorità di Gestione del PSR) “la responsabilità di un’efficace, efficiente, corretta gestione ed attuazione del programma” (in particolare la gestione delle domande di sostegno)

Spetta ad AGEA la responsabilità della corretta gestione dell’attività di controllo e pagamento, nonché le attività finalizzate al recupero dei crediti accertati in sede di istruttoria.

Per la gestione delle domande di sostegno e pagamento, Regione ed AGEA condividono il sistema di controllo disponibile su SIAN, che definisce, per ogni intervento attivato: criteri di ammissibilità e selezione; impegni ed altri obblighi; elementi di controllo amministrativi (quali: controlli documentali; controlli informatici incrociati con Sistema Integrato di Gestione e Controllo SIGC; controlli con altre banche dati informatizzate; validità dei documenti presentati; valutazione dei costi e dei pagamenti eseguiti da beneficiari ai fornitori di materiale e prestazioni), controlli in loco (effettuata almeno 1 visita sul luogo di operazione prima del pagamento finale, per accertare il rispetto da parte del beneficiario di tutti gli impegni presi), controlli ex post

Regione ed AGEA provvedono ad interscambio di informazioni per la gestione delle domande di sostegno/pagamento su SIAN e SIAR

Art. 3 Oggetto del Protocollo di intesa riguarda:

delega delle seguenti funzioni da parte di AGEA a Regione:

controllo domande di pagamento, sulla base dei manuali e delle istruzioni operative fornite da AGEA
parte preliminare della funzione di contabilizzazione (di competenza AGEA), in particolare gestione degli anticipi e delle cauzioni, nonché il recupero dei crediti (previa segnalazione ad AGEA)
attività di controllo in loco ed ex post presso beneficiari, fermo restando competenza di AGEA

delega di funzioni da parte di Regione ad AGEA, quali adempimenti amministrativi inerenti le domande di sostegno a superfici ed animali, compresi i controlli automatizzati di ammissibilità delle domande, la cui competenza rimane comunque a Regione

Art. 4 Se PSR stabilisce che Gruppi Azione Locale (GAL) possono svolgere determinate funzioni attribuite da Regione, AGEA autorizza Regione a far svolgere a GAL tali funzioni, compresi i controlli amministrativi sulle domande di pagamento inerenti i Piani Azione Locali approvati, salvo caso di controlli in loco ed ex post su GAL beneficiario diretto del sostegno (in questo caso AGEA delega controlli a Regione)

Regione attua supervisione su attività di controllo GAL, attraverso:

controlli amministrativi a campione su almeno 2% delle domande autorizzate al pagamento da parte GAL
trasmissione di Elenchi regionali di liquidazione ad Agea

Art. 5 Se Regione si avvale di Enti strumentali (v. ASSAM) per esecuzione dei controlli amministrativi, deve comunque svolgere seguenti attività:

revisione di merito dei controlli amministrativi su campione di domanda
revisione procedurale dei controlli amministrativi su 100 % delle domande di pagamento
trasmissione di elenco di pagamento ad AGEA

Art. 6 Controlli amministrativi e in loco su domande di pagamento con interventi di assistenza tecnica (Misura 20) o per interventi di cui beneficiaria diretta risulta essere la Regione, vengono eseguiti da Ufficio regionale indipendente da Autorità di Gestione, sia da Ufficio regionale che richiede il sostegno o autorizza i pagamenti al riguardo

Art. 7 Regione, in base al Protocollo d’intesa, si impegna a:

costituire ed aggiornare il fascicolo aziendale
ricevere, archiviare e conservare domande di pagamento (con i relativi allegati) se presentate in forma cartacea
verificare ai fini del pagamento delle domande: rispetto degli impegni assunti; mantenimento dei requisiti di ammissibilità previsti nei bandi. A tal fine utilizzato sistema informativo SIAN ed il manuale di procedura AGEA
comunicare ad AGEA eventuali criteri aggiuntivi o soggetti per integrazione del campione e dei controlli ex post
tenere conto degli esiti dei controlli eseguiti sul fascicolo aziendale dal sistema SIAN
tenere conto, per Misure connesse a superficie/animali, esiti dei controlli in loco eseguiti da AGEA ed inseriti in SIAN
tenere conto, per Misure non connesse a superfici/animali, esiti dei controlli in loco ed ex post eseguiti da strutture incaricate, secondo le indicazioni AGEA condivise con Regione
gestire le garanzie nell’ambito dei controlli amministrativi
eseguire i controlli necessari per verificare la conformità delle domande di pagamento alla normativa UE, nazionale, PSR
chiudere il procedimento di autorizzazione al pagamento (per quanto concerne le attività delegate), utilizzando SIAN, nel rispetto delle procedure definito da AGEA condivise con Regione
gestire eventuale fase di contenzioso nell’ambito di controlli amministrativi connessi o meno a Misure a superficie/animali, secondo le indicazioni definitive da AGEA condivise con Regione
assicurare accessibilità dei documenti informatici e cartacei, nonché loro conservazione in modo da garantirne integrità e validità nel tempo
rispettare disposizioni definite da Reg. 907/14 ed in particolare: separazione delle funzioni; conflitto di interessi; descrizione delle mansioni di ogni funzionario; tracciabilità del lavoro svolto da ogni soggetto incaricato del controllo
impiegare nello svolgimento delle attività delegate risorse umane in possesso di competenze tecniche adeguate
garantire un’efficiente e corretta esecuzione delle attività delegate
utilizzare, qualora Regione impiega SIAR per esecuzione delle attività delegate ( in tutto od in parte), sistemi di cooperazione in grado di garantire sul portale SIAN la disponibilità dei dati relativi alle domande di pagamento e connesse attività istruttorie.

AGEA, in base al Protocollo d’intesa, si impegna a:

mettere a disposizione di Regione le informazioni del fascicolo aziendale
rendere disponibili gli esiti dei controlli amministrativi attuati con SIGC su domande di pagamento presentate
rendere disponibili gli esiti dei controlli in loco (compresi quelli su condizionalità) su aziende del campione di controllo, provvedendo a risolvere eventuali anomalie rilevate
eseguire estrazione del campione a controllo ex post, in base ad analisi del rischio e nel rispetto della percentuale minima di estrazione, tenendo conto di eventuali criteri aggiuntivi introdotti da PSR o Regione
rendere disponibili sul portale SIAN a Regione i dati contabili del PSR, previa esecuzione e contabilizzazione dei pagamenti
rendere disponibili a Regione sul portale SIAN i servizi e le procedure informatiche per la gestione delle Misure e domande di pagamento, nell’ambito della Rete Rurale Nazionale, sia prima che durante la fase di gestione della domanda
eseguire controlli di propria competenza sulle domande di sostegno
gestire eventuali contenziosi se originati da propri atti, curando il recupero dei crediti sulle domande di pagamento, dopo il loro accertamento e la comunicazione ad interessati da parte di Regione
rendere disponibile sul SIAN ogni pagamento eseguito a favore di beneficiari, in modo da consentire a Regione di eseguire il monitoraggio sullo stato di avanzamento del PSR
utilizzare qualora Regione impiega SIAR per esecuzione delle attività delegate (in tutto od in parte), sistemi di cooperazione in grado di garantire su portale SIAN disponibilità delle informazioni per la gestione delle domande di sostegno
eseguire controlli amministrativi ed informatici di applicazione SIGC sulle domande di sostegno presentate
eseguire controlli automatizzati sulle domande di sostegno per Misure connesse a superfici/ animali, ai fini di loro ammissibilità in base alle normative vigenti
elaborare, per domande di sostegno a Misure connesse a superfici/animali, graduatorie di merito, in base ai criteri di selezione forniti da Regione
rendere disponibili sul portale SIAN i dati contabili del PSR, a seguito della contabilizzazione dei pagamenti e recuperi eseguiti
rendere disponibile sul portale SIAN lo stato delle domande di sostegno/pagamento presentate in forma singola o aggregata
rendere disponibili su portale SIAN le quote di cofinanziamento a carico di Regione (compresi i movimenti contabili registrati, pagamenti, storni contabili, riemissione di pagamenti non andati a buon fine)
rendere disponibili sul portale SIAN i dati relativi ai pagamenti effettuati per domande in forma singola o aggregate

Art. 8. AGEA si impegna a mettere a disposizione di Regione:

entro 15 Marzo i dati necessari per redigere la relazione annuale di attuazione (RAA) del programma e delle sue priorità (indicatori di risultato e prodotto)
entro 15 Ottobre e 15 Gennaio le informazioni necessarie per assicurare l’esecuzione entro 31 Gennaio e 31 Ottobre del monitoraggio, tenendo conto degli indirizzi tecnici forniti da Commissione Europea.

AGEA, su richiesta di Regione, fornisce altresì dati necessari al calcolo degli indicatori di obiettivo.

Il rispetto di tali impegni è subordinato alla disponibilità delle procedure in oggetto nell’ambito della Rete Rurale Nazionale.

Art. 9. AGEA assicura che nel portale SIAN siano raccolte le informazioni sul monitoraggio necessarie per fornire i dati di cui ad Art. 8.

Ai fini del Sistema Monitoraggio Unitario, AGEA si impegna a trasferire al sistema informativo di IGRUE i dati necessari per permetterne la successiva validazione da parte della Regione, nonché ad assicurare la implementazione del CUP ( codice unico progetto) per le operazioni finanziate con PSR 2014/2020.

Art. 10. AGEA e Regione si impegnano ad uno scambio telematico dei dati (eventualmente riguardante anche domande di pagamento PAC) per migliorare la gestione delle informazioni in merito a: domande presentate ed ammesse a pagamento; esecuzione dei controlli; dati del fascicolo (in particolare esito dei controlli eseguiti) pagamenti autorizzati ed eseguiti; gestione finanziaria del cofinanziamento e relativo aggiornamento dello stato di utilizzo delle risorse finanziarie regionali (disponibili, utilizzate e residui).

A tal fine le Parti garantiscono la validità dei dati oggetto di interscambio e la loro rispondenza a quanto richiesto dalla normativa UE nell’ambito di PSR 2014/2020.

Art. 11. Regione individua il “responsabile delle utenze”, quale soggetto incaricato della attribuzione del monitoraggio delle utenze nel sistema SIAN ai funzionari regionali delegati. Attribuzione delle competenze viene effettuata nel rispetto del principio della separazione delle funzioni.

AGEA si impegna a fornire a Regione le procedure per attribuzione di istanze sul sistema SIAR e per aggiornare le implementazioni di tale funzionalità.

Art. 12. Regione, anche ai fini della redazione di dichiarazione di gestione, si impegna a:

adottare strumenti utili a consentire l’esecuzione da parte di AGEA dei controlli di 2° livello, nonché di apportare i correttivi ritenuti necessari
consentire i controlli richiesti nell’ambito di audit.

AGEA e Regione possono concordare di svolgere attività congiunte di controllo di 2°livello e di audit.

Art. 13. Parti concordano che al PSR 2014/2020 (compresi gli adempimenti connessi al recupero dei crediti derivanti da PSR 2007/2013 e 2014/2020) si applica il Manuale delle procedure e dei controlli, nonché gli altri documenti predisposti da AGEA condivisi con Regione oltre alle disposizioni di aggiornamento alle norme UE, nazionali, regionali

Le Parti potranno elaborare ulteriori documenti utili ad una corretta applicazione del Protocollo di intesa, da validare e rendere operativi tramite specifiche lettere di proposta ed accettazione sottoscritte da AGEA e Regione.

Art. 14. Al fine di rispondere ad eventuali istanze avanzate da Istituzioni UE o nazionali, o da Organismo di certificazione, anche in occasione di verifiche, AGEA e Regione si impegnano a fornire tutte le informazioni, documenti, supporto tecnico utile per svolgere audit.

Art. 15. Al fine di ridurre il tasso di errore nelle misure del PSR, le Parti si impegnano a condividere le informazioni e cooperare per raggiungere l’obiettivo. In particolare AGEA mette a disposizione, tramite SIAN, le funzionalità informatiche necessarie al monitoraggio delle cause di errore.

Art. 16. Protocollo di intesa in oggetto non comporta oneri aggiuntivi a carico delle Parti

Art. 17. Parti garantiscono che Protocollo d’intesa è conforme a normativa UE, in modo da salvaguardare gli interessi finanziari UE e di erario nazionale.

Se a seguito di verifiche di conformità, audit finanziario, od inchieste ad hoc svolte da Istituzioni UE o nazionali vengono rilevate infrazioni, irregolarità o frodi che determinano rettifiche finanziarie alle somme erogate ai beneficiari (con riduzione dei rimborsi spesa rendicontati), AGEA ha diritto di rivalsa sul soggetto delegato responsabile della indebita esecuzione di attività. Analogo diritto spetta a Regione nei confronti di AGEA, qualora vengano applicate riduzioni al finanziamento corrisposto ai beneficiari a causa di inadempienze, ritardi, inadeguato funzionamento dei sistemi informatici dovuti a negligenze di questa.

Art. 18. Protocollo d’intesa è valido fino a conclusione delle attività PSR 2014/2020. Eventuale recesso è comunicato a controparte entro 30 Giugno, con effetto a partire dall’anno finanziario successivo. Parti possono risolvere il Protocollo di intesa in caso di inadempimento agli obblighi assunti, o per sopraggiunti motivi oggettivi di impedimento. Art. 19. Parti concordano il recepimento di eventuali modifiche al Protocollo, a seguito della emanazione di nuove disposizioni UE, nazionali, AGEA mediante atti aggiuntivi condivisi.

Regione ed AGEA nello svolgimento delle attività previste dal Protocollo rispettano requisiti vigenti in materia di sicurezza dell’informazione (privacy).